近年來，太原市市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組依法行政考核，深化改革指標，“雙隨機、一公開”監(jiān)管已經(jīng)成為太原市的一項制度化、指標化的政府性工程，先后印發(fā)了隨機抽查事項清單、雙隨機抽查工作規(guī)范以及各部門抽查工作細則、指引，制度機制不斷健全，基礎(chǔ)工作鞏固夯實，抽查檢查持續(xù)規(guī)范，雙隨機抽查“全覆蓋、常態(tài)化”運行，“三無”“三可”營商環(huán)境進一步創(chuàng)新提升。但作為日常監(jiān)管的基本手段，“雙隨機、一公開”監(jiān)管在運用實施過程中還存在一些堵點、難點問題，需要深入分析研究，探討制定切實可行的解決辦法。
一、“雙隨機、一公開”監(jiān)管難點問題剖析
（一）對“雙隨機、一公開”監(jiān)管重視不夠的問題
1.對雙隨機工作的縱向部署安排不到位。一直以來，從國家到省，再到市、縣兩級，各級政府開展落實部門聯(lián)合雙隨機抽查，都是由同級市場監(jiān)管部門牽頭建立議事機構(gòu)，橫向進行協(xié)調(diào)推動，而大部分省級監(jiān)管部門卻沒有就雙隨機工作從業(yè)務(wù)條線上進行縱向安排，導(dǎo)致市、縣兩級對雙隨機監(jiān)管工作出現(xiàn)一定程度的認知缺失、執(zhí)行缺位。同時，由于機構(gòu)改革后，有的部門上下不對應(yīng)，監(jiān)管職責難捋清。如省住建廳的監(jiān)管職責對應(yīng)到市級層面涉及市住建局、城管局、園林局、房管局4家部門，而市對各縣區(qū)，這些職責又集中到了住建部門，這還不包括市人防辦的職責，在縣區(qū)層面也歸口到了住建部門。
2.仍然習慣使用舊有的監(jiān)管方式。2019年國發(fā)5號文件明確要求“在市場監(jiān)管領(lǐng)域健全以‘雙隨機、一公開’監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制”。也就是說，除了重點監(jiān)管領(lǐng)域以及處理交辦、轉(zhuǎn)辦案件和投訴舉報線索外，“雙隨機、一公開”監(jiān)管已經(jīng)被指定為日常監(jiān)管的基本手段。但到目前為止，除少數(shù)單位正常開展部門內(nèi)的雙隨機抽查外，其他單位要么按照省級部門要求開展各類專項整治，要么按照過去的舊有方式實施監(jiān)管。
3.各部門責任科室“身兼數(shù)任”。目前，太原市各級各部門針對雙隨機監(jiān)管工作的責任科室均為兼職。全市29家成員單位中，除市人社局、交通局直接將雙隨機工作指派給了綜合執(zhí)法隊外，另有11家單位的責任科室為法規(guī)科，其余16家均為業(yè)務(wù)科室，這些科室的最大共同點就是承擔著市場主體倍增、優(yōu)化營商環(huán)境、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、“雙隨機、一公開”監(jiān)管、“證照分離”改革、社會信用體系建設(shè)、涉企信息歸集以及其他“你配合我”“我配合你”的全市大項工作任務(wù)。由于牽頭大項工作較多，精力分散嚴重，很容易出現(xiàn)“疲于應(yīng)付”“標準降低”“推進緩慢”等問題。
（二）“雙隨機、一公開”監(jiān)管精準率不高的問題
1.登記事項和年報公示信息的雙隨機檢查占比偏高。近三年來，按照省局關(guān)于雙隨機抽查覆蓋轄區(qū)企業(yè)不低于3%的比例要求，主要依靠營業(yè)執(zhí)照登記事項和企業(yè)年報公示信息的不定向抽查任務(wù)來完成的。以2021年為例，全市系統(tǒng)內(nèi)雙隨機累計抽查企業(yè)9563戶，占當年全市企業(yè)數(shù)3.71%，但針對登記事項、公示信息事項的雙隨機檢查企業(yè)數(shù)為6564戶，占到了年度部門內(nèi)雙隨機抽查任務(wù)總量的68.6%，待查企業(yè)數(shù)占到了全市的2.5%，而發(fā)現(xiàn)問題1603戶，問題發(fā)現(xiàn)率僅為36.7%。
2.“雙隨機、一公開”監(jiān)管精準率低是“先天不足”。“雙隨機、一公開”監(jiān)管是基于概率論的一個簡單數(shù)學模型，通過設(shè)定一個比例，制造一個覆蓋全域樣本的抓取試驗，在抽取結(jié)果發(fā)生之前，全域內(nèi)每一個樣本被抽到的概率均等，進而保證了抽取的公平公正。但對于監(jiān)管部門而言，如何能在監(jiān)管過程中，及時發(fā)現(xiàn)問題、排除隱患、震懾行業(yè)，才是我們的責任和目標。因此，如何克服“精準率低”這一先天不足，就需要我們引入企業(yè)信用風險分類管理理念。
3.基層工作較為繁重，雙隨機檢查容易變形走樣。目前，市場監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)雙隨機抽查任務(wù)基本由縣區(qū)局機關(guān)和基層監(jiān)管所的人員負責完成。但是由于各縣區(qū)在工作繁重、任務(wù)交織的情況下，再加上執(zhí)法人員能力水平參差不齊，個別時候容易出現(xiàn)檢查程序簡化、書面檢查代替現(xiàn)場檢查的情況。
（三）違法線索移交方面的問題
目前，違法線索移交方面的問題主要集中在縣區(qū)一級，一方面是對違法線索移交不敏感，甚至存在畏難情緒；另一方面是個別單位對接收違法線索存在一定抵觸情緒。因此，需要引起足夠的關(guān)注，確保整個工作線條完整、監(jiān)管流程閉環(huán)。
二、“雙隨機、一公開”監(jiān)管對策研究
（一）改進作風、轉(zhuǎn)變思路，主動開展上門服務(wù)。作為全市雙隨機工作的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)，市“雙隨機、一公開”辦公室在開展工作時要主動到成員單位，積極開展上門服務(wù)，對接調(diào)研雙隨機工作，幫助成員單位妥善解決矛盾問題。近兩年，太原市市場監(jiān)管局主動開展走訪調(diào)研，通過面對面座談的方式，不僅對雙隨機工作作了宣傳影響，更從成員單位的監(jiān)管需求角度出發(fā)，幫助答疑解惑、制定措施、建立機制，這種做法受到了相關(guān)單位的高度肯定和好評。
（二）通報表揚、獎勵賦分，形成正向激勵引導(dǎo)。在充分發(fā)揮目標責任考核“指揮棒”作用的同時，正向激勵引導(dǎo)工作也必不可少。2021年四季度，市雙隨機辦公室每半月對全市部門聯(lián)合雙隨機工作進度進行統(tǒng)計，以通報的形式發(fā)至各縣區(qū)政府和市直成員單位，引起了各級各部門的高度重視。此外，在制定考核細則時，還在省雙隨機辦考核細則的框架內(nèi)，結(jié)合太原市雙隨機監(jiān)管的自主動作和創(chuàng)新要求，增加了獎勵賦分項目，極大的激發(fā)了各級各相關(guān)部門的積極性、主動性。
（三）風險分類、拓展事項，提高抽查精準效能。2022年1月13日，國家總局印發(fā)了《關(guān)于推進企業(yè)信用風險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的意見》。基于企業(yè)的信用風險信息，對企業(yè)的信用風險狀況進行研判，根據(jù)信用風險狀況不同將企業(yè)劃分為不同的類別，并對不同信用風險類別的企業(yè)采取差異化監(jiān)管措施，從而實現(xiàn)監(jiān)管資源的合理配置和高效利用。此外，積極拓展抽查事項清單，將轄區(qū)市場監(jiān)管領(lǐng)域風險較高的事項納入雙隨機抽查，彌補雙隨機抽查事項的短板。
（四）嚴格公示、強化運用，夯實信用監(jiān)管基礎(chǔ)。一是在公示雙隨機抽查結(jié)果的基礎(chǔ)上，積極組織協(xié)調(diào)各級各相關(guān)部門同步通過政府或部門門戶網(wǎng)站進行結(jié)果公示，確保檢查結(jié)果及時有效公開。二是通過各類文件、會議及培訓(xùn)等，進一步強調(diào)雙隨機抽查中違法問題線索移交轉(zhuǎn)辦工作的重要性，并將違法問題線索移交納入雙隨機工作考核機制。三是要協(xié)調(diào)各相關(guān)部門加快推進信用制度建設(shè)，及時將涉及失信行為的企業(yè)名單向同級的發(fā)改、市場監(jiān)管部門推送，切實對失信行為主體實施信用約束和部門聯(lián)合懲戒。
“雙隨機、一公開”監(jiān)管是一個大課題。下一步，我們將緊緊圍繞構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場和建設(shè)高標準市場體系，以系統(tǒng)性監(jiān)管作為市場監(jiān)管改革創(chuàng)新的基本要求，大力推進企業(yè)信用風險分類管理在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中的常態(tài)化運用，逐步形成決策科學化、運行高效化、監(jiān)管精準化、執(zhí)法規(guī)范化、服務(wù)便利化的亂想監(jiān)管創(chuàng)新發(fā)展格局，推動實現(xiàn)監(jiān)管現(xiàn)代化戰(zhàn)略布局，全面提升市場監(jiān)管現(xiàn)代化水平。
作者單位：太原市市場監(jiān)管局
張立
【責任編輯：周偉】
